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行政問責程序正義的理論概述

時間:2016-05-31 來源:未知 本文字數:7789字
作者:傻傻地魚 單位:

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  【題目】行政問責過程中的正義性探析
  【第一章】行政問責程序正義的缺陷探究緒論
  【第二章】行政問責程序正義的理論概述
  【第三章】我國行政問責程序正義的現狀與不足
  【第四章】程序正義視角下我國行政問責的完善
  【結語/參考文獻】馬克思正義觀下行政問責程序研究結語與參考文獻

  第二章 行政問責程序正義的理論概述

  探究行政問責程序正義的相關理論,必須首先對其內涵、特點等進行闡述,為后文的論述打好基礎。這些基本理論問題包括行政問責及程序正義的內涵、特點,以及馬克思主義相關經典著作中關于行政問責程序正義的理論資源,從而分析程序正義在行政問責中的重要意義為研究行政問責程序正義提供必要基礎。

  2.1 行政問責程序正義的基本內容及特點

  關于"行政問責"的理解,首先應當掌握何為"問",如何"問",誰來"問"以及對誰"問"的問題,并且知悉"責"的內涵,從而正確厘清行政責的基本內涵,并根據馬克思主義的相關理論分析行政問責制的特點。

  2.1.1 行政問責的基本內容及特點

  對"問"字涵義的界定應當置于"問責"一詞的語境中。2005 年版《現代漢語詞典》收錄了"問責"一詞,將其最終定義為責任追究,并將"'問'定義為'追究'".事實上,"問責"作為一個動態過程,如果單純地將其理解為事后的責任追究過程顯然有些偏狹,因為責任追究之前必然需要展開調查確認的過程,"問"的過程以及結果應當是問的主體與對象雙向交流后的產物,缺乏任何一方的有效參與都會有失公允。根據《漢語大詞典》對"問"的界定,"不僅有'追究'之意,同時還可以將其解釋為'詢問'".由此可見,問責語境中的"問"應當包括兩個方面的內容,缺一不可并且有先后順序之分:首先是問的主體對問的對象進行詢問以及問的對象對問的主體解釋說明的過程;其次是問責主體對對象進行責任追究的過程。因此,以上問的完整過程需要涵蓋包括問的主體、對象、范圍、程序等方面。所謂責,是責任的簡稱。關于責任的內涵,在學術理論界向來都有很大的爭議,但是主要是在以下兩個方面達成了共識:首先,責任的第一層含義體現著責任的主體應盡的職責和義務,它要求責任主體不僅要做正確的事,并且還要正確地做事,屬于積極責任范疇;責任的第二層含義則體現為責任主體因未履行或未正確履行職責和義務而承擔的否定性后果,即應當被追究的責任,帶有譴責和懲罰的涵義,屬于消極責任范疇,其中積極責任是消極責任的前提和基礎,如果沒有積極責任的具體規定,消極責任也就喪失了存在的根基;而消極責任又是積極責任的必要保障,因為沒有消極責任所蘊含的責任追究制度,終將因缺少強制力和震懾力而難以實現積極責任的內容。總之,現代語境中的"責任"一詞應當是其內部邏輯體系中所蘊含的積極責任與消極責任的有機統一體。

  基于上文對"問"的理解,顯然問責應當具有動態性以及過程性的雙重特征,既應當包含政府及其行政官員對其責任履行情況接受質詢并回應的過程,也應當包括行政官員因未履行或者未正確履行職責后承擔責任的過程。這其中,政府及其行政官員未履行或者未正確履行的職責即"問責"語境中的責任,應當包括政治責任、行政責任、法律責任以及道德責任的有機結合體。這是政府及其行政官員作為行政權力的行使者應擔承擔的積極責任,也是消極責任產生的因素。而政府及其行政官員的法律責任即問責產生的法律后果,是指政府行政官員出現違法失職現象而受到的譴責和制裁,顯然,這里的法律責任專指與政府及其行政官員行使職權而引發的責任追究問題。這種"責任"形式主要有一下兩種:一是懲罰性責任,主要表現為行政處分。二是補償性責任,當政府及其行政官員因違法行使行政職權給相對人合法權益造成損害,行政官員所屬機關對受害人承擔賠償責任后,行政機關有權依法責令有過錯的行政官員承擔全部或者部分賠償費用。

  綜上,所謂行政問責制度,是一種特定的政治運動模式,它是政府及其行政官員在行使權力時產生了侵害公民利益、違法法律法規等消極結果時應當受到制裁或履行職責的一種機制。而行政問責的真正作用,應當要在它的實行過程中發揮。即"作為一種治吏機制,行政問責將問責的主體、機構、范圍、客體和規范性的法條有機的整和在一體,為問責功能的有效發揮提供保障".

  基于上述對行政問責制內涵的理解,可以將行政問責制度的特點總結為以下幾點:第一,強制性。行政問責機制作為對執掌權力的行政官員行使權力過程中的監督和制約機制,顯然不是"單個人的恣意橫行",也無法僅靠行政官員的自覺行為加以實現,強制性必然是其根本屬性,這是問責機制能夠發揮其整肅吏治功能的基本前提。一旦政府或其行政官員違背其職責,違背人民意志和公共利益,必將受到譴責和制裁,即問責主體擁有強制執行的權力和能力,并以國家強制力作為最終保障手段。第二,委托性。政府及其公職人員和人民之間是一種委托和被委托的關系。政府及其行政官員的行為若超出了人民的民主委托范圍,則將威脅到人類正義的生活秩序和公共利益,這樣問責機制就會被運用起來。這種機制就會在法學理論上體現出委托人和受托人之間的權力責任分配機制,體現著極強的委托性。第三,公共性。行政問責的前提是行政權力來自人民群眾。這些人被給予一些來自勞動人民的公共權力,因為這些權力不來自于國家機器,并且這些權力擁有者本身也是來源于勞動人民,所以他們不會為任何統治或者剝削階級而服務。這些所謂的"社會公仆"是勞動人民利益的真正代表,行使國家權利時必須對公民負責。他們時為包括農民、工人和知識分子在內的所有勞動人民服務的。

  這種對公仆責任的詢問機制,無疑也體現著公共性。

  2.1.2 程序正義的思想內涵及特點

  程序是人們通過規定一定的順序、方式和步驟實現的。程序正義應當是制度的正義,過程的正義以及交涉的正義結合。它作為一種價值理念有其特有的內涵。

  雖然程序正義沒有系統地論述,但這一正義應當具有以下內涵:

  第一,程序正義即制度正義。正義強調社會公正,以破壞階級為目標的公正制度的狀態的基礎上,使正義因形式正義而取得到實質正義。若被新的社會制度取代的舊的制度一定是缺乏正義的。在階級社會中,制度正義便表示制度能夠表現階級利益,但同時是變化發展的。馬克思認為在共產主義制度下才能實現真正的自由和真正的平等,也就是說"程序正義必須有制度來配合,有正義的程序才能制定正義的制度,有正義的制度才能實現實質正義".

  第二,程序正義也是價值正義。程序正義和道德價值觀作為人們的態度應對關系的現實,包括更基本的經濟,政治,法律等一類的實時性,是社會和政治思想的重要組成部分,是一種倫理觀念。作為一個人的價值追求,程序正義應該得到一個真正的判斷和實現人的自由和解放。程序正義是人類真正的平等與自由正義的目的,其核心含義是自由和平等的最基本的價值。這種平等價值是除了程序正義之外的其他任何正義都媲美不了的。當代社會出現錯綜復雜的利益沖突,只有把握程序正義這種平等價值,才能對不同情境、不同立場的利益沖突有公正有效的把握,從而構建理性的對話空間。

  第三,程序正義體現了人的正義。程序正義的終極目標是在無論形式還是實質的結果狀態下都實現人的全面而自由的發展,展現了合理的自由與發展兩者相結合的狀態,是個人和集體的美德和制度道德最終發展形態。程序應當是人的正義, 就是人的自由而全面的發展。同時說明程序正義的最終目標是為了人,所以人人共享、普遍受益,人人實現自身的權利和自由。同時,事物總是在變化發展的,同樣的,程序正義也會因為時間、地點、人物等的變化而變化,沒有永恒不變的程序正義。從根本上說,程序正義是基于人的自由而全面發展的社會變革理論而來的,因而程序正義也應當是實現人的自由而全面發展的終極關懷。

  在羅爾斯的觀點中正義被分為"實質正義、形式正義和程序正義三種,其中程序正義作為一種過程價值是當代社會秩序不可或缺的部分".因而程序正義應當不只強調程序的過程性,還要強調它的交涉性,也就是說這種正義只有通過人與人之間的相互關系才能實現,因而這種正義具有以下特點:

  第一,制度性。程序正義有理性化的原則。正義是一種制度正義。因此,程序在發生的過程中應當有制度的規范,同時也應當有制度的制約與監督。這些制度應當有正當性,才能限制法律決策,盡可能保證決策的理性化,通過這種制度上的正義衡量利弊,從而得到更公正的后果。同時,這種理性化、制度化的正義體現著程序的專斷、客觀,使得權力利益能夠平衡。

  第二,交涉性。正義體現著人的思想意識和道德價值觀,因此程序正義不能只強調法律決策結果及一定的順序步驟,更應當在交涉中凸顯合理性,對當代社會人與人之間的利益沖突作出反應。這種沖突基于馬克思的發展的觀點,其認為任何事物都不是一成不變的,是不斷變化的。因此不能靜態地看待,而是應當在人與人的交往過程中分析利弊,在交涉中改善程序過程從而解決利益矛盾。

  第三,民主性。當代社會是民主的社會,自由、人權成為人的基本價值追求,程序正義也應當是實現人的自由而全面發展的終極關懷。由此,程序正義在矛盾利益糾紛眾口難調的情況中能夠更為民主地為決策的公開進行提供一個平等、自由對話的平臺,任何利益訴求都能得到理性的考量,進行擇優選擇,從而保證這種決策來自多數人的理性的決策。

  2.2 馬克思主義視角下的行政問責程序正義的相關理論資源

  馬克思的經典思想中并沒有直接提及行政問責或者程序正義的問題,但是在研究行政問責程序正義過程中,要堅持馬克思主義思想作為指導思想。其中要深刻注重馬克思主義法學、馬克思主義人民主權理論以及馬克思主義正義觀的思想分析行政問責程序正義。

  2.2.1 馬克思主義法學思想

  馬克思主義法學認為,法并不是逾越階級之上的,在人類社會產生分工和剩余價值時,法律作為一種統治階級為維護自身的利益制定并認可的行為規范應時產生,它是階級的產物。在《共產黨宣言》中馬克思指出"資本主義中的各類制度包括法律、到的、宗教都是用來掩蓋資產階級利益的制度,都存在這資產階級偏見,而要真正反應勞動人民階級領導的廣大人民的利益的只有社會主義法律制度。總之,同國家一樣,法是由階級意志產生的,是階級統治的強制性國家機器。"如果階級消失,那么這種富有階級意識的機器也就不復存在。但馬克思主義的思想認為法不僅具有階級性,也同其他社會文化一樣,是發展變化的,都不是一成不變的,都可以推陳出新,可以批判地繼承。馬克思主義法學的發展就來源于發展過程之中,形成于總結資本主義階級斗爭的基礎之上。馬克思主義法學關于社會和法律的關系與法學家們的思想不一致,法學家認為社會是以法律為基礎的,截然相反的是馬克思主義法學卻認為法律是以社會為基礎的。"法律應該是顯現著一定物質基礎并且基于一定的生產方式所產生的利益和需要的表現,而不是單個的人恣意橫行".

  馬克思早期受到了自然法學派的影響,并在堅持辯證唯物主義的基礎上表達了自己的法律觀點。首先,馬克思的辯證唯物主義主要是指物質是一種客觀存在,它是通過感覺感知對的,它不依賴人們的感覺而存在。這種思想主要包括三方面的內容:一是物質是標志客觀實在的哲學范疇,客觀性是物質的唯一特性。二是物質的存在不依賴人的意識所反應,我們可以去認知卻不能隨心改變它。三是物質能為人的意識所反應。即物質可以被意識去認知,但不會超越物質本身。因此,馬克思認為法律是一種物質,是一直存在的,因而立法者不是在制造或是發明法律,只是在表述法律。

  其次,馬克思看來,法律不僅是理性的體現,更是對生產方式的反映。法律關系作為社會關系的一個重要要素,與特定的生產方式緊密聯系,它所體現的本質來源于它植根于其中的生產方式。生產方式被一些特定的規則所限制,法律上的社會關系--即特定生產方式的利益結構--維持著特定的生產方式。自然法也在這種利益結構之中孕育而生。自然法作為構成生產方式所必備的一種法制,存在于生產方式的運轉過程中,并在生產方式的范疇內制約著相應的實在法。

  因此,法律在本質上是物質的,不能違背其本質,但法律也體現著利益問題,它與特定的利益相結合,即"法是私人利益實現的地方,通常都是以私人利益為中心制定的".很明顯,馬克思當時已初步看清了法和國家的本質,即是階級利益的展現。

  2.2.2 馬克思主義人民主權思想

  盧梭最早提出了人民主權的思想,首先他認為人民將權力轉讓給國家,這成了國家權力的來源,所以國家的最高權力屬于人民。人民接受和認可政府,是因為這是一種權力的給予,人民和政府間是贈予和接受的關系,只要人民高興,隨時可以收回贈予給政府官員的權力。

  基于此,馬克思在總結巴黎公社經驗是第一次提出論"公仆"的概念,即認為國家的權力是來源于人民的,必須限制國家政府的權力,要讓被國家吞噬的社會權力歸還它的來源著--社會有機體。在《法蘭西內戰》一文中,他闡述了用社會公仆代替舊官吏,以防止官員變質的思想。

  這里的"社會公仆"指的是眾多勞動人民在國家機器被銷毀后,運用普選制選舉出他們利益的代表者。

  其次,盧梭在社會契約論中寫到"政府存在于社會公眾的期望之中,它的權力和義務都是來源與人民的契約,這樣就表明它再行使權力的同時必須遵守一定的權利和義務、不應忘記自己對社會承擔的責任".在馬克思看來,這種社會契約并不像盧梭所說的是自然存在的,它絕不是無目的地存在的,這種契約事實上出現在人類社會出現不同分工同時,各自不同的剩余產品需要在交換中產生價值,而同時個人利益或單個家庭的利益也相互交錯,最終產生了社會矛盾。此時人民將自身的一部分可與自身分離的權利和利益,通過較為民主的契約的方式委托給國家這個共同體,從而讓被委托者--國家行使公共權力以期民主地解決矛盾。馬克思認為國家與人民的"契約"應當是標榜著自由、平等的民主的委托式的契約。

  綜上,可以看出馬克思在人民主權理論中批判繼承了《社會契約論》的觀點。

  認為國家的權力是基于人民對權力的委托。國家是人民利益的整合,國家的最高權力來源和最終屬于人民。人的全面發展應當是"自由、平等"的,只有人民當家作主才能爭取一切權力。

  2.2.3 馬克思主義公平正義思想

  公平正義思想作為馬克理論的重要思想,是基于馬克思在深刻批判深刻批判資本主義社會的不公平現象,對資本主義不公平的社會觀進行深度研究并且揭露資產階級不科學的唯心主義觀念的的基礎上形成的。

  馬克思認為的公平正義不是一種意識形態,二是一定的物質基礎所呈現的狀態。它是由一定的物質基礎所決定的。作為一種道德理念,公平正義是一定歷史條件下人們從道義上、主觀上確立的"應然"標準,它體現的是不同利益集團之間的相互調節關系,會因為階級、經濟基礎有不同的價值取向和態度。馬克思認為真正的公平正義在于社會成員對生產條件的共同占有和聯合勞動,在人的全面平等發展的基礎上,消滅階級,促成等價交換。這樣的公平正義必須在生產力達到高度發達的共產主義社會才能徹底實現。這時候的公平正義是最為平等的。

  馬克思的公平正義思想包括以下內涵:首先,真正的公平正義必然體現在人與人的交涉過程中。馬克思在《費爾巴哈提綱》中指出要改變世界首先要改變抽象的人,他認為人不是抽象的蟄居于世界之外,而是依托于社會。因此真正的公平正義是離不開人的。人的歷史的活動體現在人民為了利益價值等進行的歷史性的交涉活動。再次,公平正義應當是一種價值追求。人類在自然活動中追求真實的價值判斷,而這種價值判斷應當是自然主義和人道主義的有機結合。

  綜上,馬克思從解析、批駁資本主義社會現有經濟關系的角度切入,論述了公平正義理論。馬克思對正義的關注不局限于建立起一種理想的公平正義的狀態,而是意圖指明實現這個狀態--即人的自由與解放--的現實途徑。馬克思對自由和解放的追求不是為了建立一個脫離現實而存在的"正義之境",他試圖通過對現有制度的深入分析,為人在現實社會中實現自由和解放指明道路。總而言之,馬克思認為,正義理念的根本在于人的自由、平等發展。

  2.3 程序正義對行政問責的重要性。

  馬克思理論指導下的行政問責機制是一種對全體社會成員具有影響力的政府責任追究機制,這種機制直接影響著社會成員的權利能否得到應有的保護,這種保護的首要條件就是相對應的機制必須有合法性,而取得行政問責的合法性當由其過程中的程序正義來實現。

  2.3.1 程序正義是行政問責依法運行的理論基石。

  從行政問責制本身看來,它的合法性主要包括兩個方面:其一是形式的合法性,即行政問責的來源是合法的,即它是依據法規所形成的,而不是任何個人或部門自己制定的;其二是實質的合法性,也就是它所要體現的內容是合法的,這種合法性的基礎主要是人民意志是否體現。

  總之,一方面針對形式上的合法性,行政問責制度要求其不僅要合乎法律程序,還應當在形式上體現公平正義,才能使合法性體現在其具體內容之上。而且程序正義基本原則之一是公眾公開、透明地參與到程序過程中,從而在外在形式上體現了行政問責的社會公眾利益,才能使行政問責工作更好地運行。另一方面,針對實質的合法性,行政問責是對掌握著社會利益的權威性分配權的政府的責任追究,其本質是社會利益的集中反映,并且這種制度作為一種法律程序其本身還要合乎整個社會的價值取向標準。因此馬克思主義的理論所指出的程序正義應當是一種價值取向。行政問責所要解決的問題與社會廣大公眾的切身利益有關,必須以公共利益為其價值取向。只有以公共利益為價值取向的法律程序,才是這里所謂的正義的程序。

  "從行政主體所產生的一切失范問題,程序正義的行政責任,具有普遍的適用性,不應該有特殊性出現。".程序公正的行政問責制,不僅需要對行政人員的行政失范行為具有效用,也需要政府及其行政人員承擔在管理的各個方面都遵守法律和制度規定的具體的程序上的責任,以確保問責法律和制度面前人人平等。

  這些程序上的要求,可以保證嚴格監督政府及其行政人員行政失范的責任,問責制也有利于維護政府的合法行為及其管理人員的合法權益,以實現對行政問責的依法合理處理。

  2.3.2 程序正義能夠有效的推動問責的公平與公正。

  馬克思主義理論在強調正義時往往不能脫離公平。他認為真正公正的社會是"人的全面、自由發展"的社會,這是他作為科學社會主義的創始人畢生追求的。

  他堅持辯證唯物史觀,體現了豐富的公平正義思想。因此,即使馬克思沒有對公平正義有系統地論述,但這種對科學社會主義的展望和理解,依然表達了其對社會公正的觀點。這種正義是包含著公平的正義,只有在堅持這種公平正義的基礎之上才能體現"人的全面、自由發展"的真正內涵。維護程序正義,從而實實在在從行政問責的每一步做起,帶入公民的廣泛參與,從而最終實現公平與公正。

  首先,公平公正的行政問責需要有一個開放的,透明的特點、主體、客體、內容和程序,因此行政問責全過程應該是公開和透明的。從而也明確了政府及其行政人員必須按照適當的程序慎重地行政,正義的行政行為由此產生,它不會被質疑或拒絕。由此,也可以限制政府及其管理和監督人員的權力,以有效地保護社會公共生活的成員的主導地位,并以此來進行政府和行政人員的制約,防止政府及其行政人員出現肆意行為。

  其次,程序正義能保證在行政問責中有廣泛的公眾參與。"公眾的廣泛參與,在公共管理領域改革中是及其重要的".關于改革進程或者在機制運行過程中的問題,只有通過社會各個領域的公眾來反應改革或者機制在基層運行過程中的執行狀況,而這種反應信息的方式也是最為深刻和廣泛的。而這種廣泛使正義能有效反映民主化程序的功能,這是最基本的要求。實現程序正義,也能有效地保證所需的各類相關信息在行政問責過程中準確和完整地參與。

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